Nfa forex risk disclosure

Divulgação NFA obrigatória Divulgação legal Divulgação NFA necessária As transações que você está inserindo com a FXCM não são negociadas em uma troca. Portanto, de acordo com o Código de Falências dos EUA, seus fundos podem não receber as mesmas proteções que os fundos utilizados para margem ou garantia de futuros negociados em bolsa e contratos de opções, que recebem prioridade na falência. Uma vez que essa mesma prioridade não foi dada aos fundos utilizados para negociação forex fora de bolsa, se a FXCM se tornar insolvente e você tiver um pedido de valores depositados ou lucros obtidos em transações com a FXCM, seu pedido não pode receber uma prioridade. Sem uma prioridade, você é um credor geral e sua reivindicação será paga, juntamente com os créditos de outros credores gerais, de qualquer dinheiro ainda disponível depois que os pedidos de prioridade forem pagos. Mesmo os fundos de clientes que a FXCM mantém separados de seus próprios fundos operacionais podem não estar a salvo das reivindicações de outros credores gerais e prioritários. Software de lançamento de serviço ao cliente Plataformas populares Sobre as contas de Forex da FXCM Mais recursos Aviso de investimento de alto risco: a negociação de divisas e contratos para diferenças de margem traz um alto nível de risco e pode não ser adequado para todos os investidores. Existe a possibilidade de que você possa sustentar uma perda em excesso de seus fundos depositados e, portanto, você não deve especular com o capital que não pode perder. Antes de decidir trocar os produtos oferecidos pela FXCM, você deve considerar cuidadosamente seus objetivos, situação financeira, necessidades e nível de experiência. Você deve estar ciente de todos os riscos associados à negociação na margem. A FXCM fornece conselhos gerais que não levam em consideração seus objetivos, situação financeira ou necessidades. O conteúdo deste site não deve ser interpretado como um conselho pessoal. A FXCM recomenda que você procure o conselho de um consultor financeiro separado. Clique aqui para ler o aviso de risco total. A FXCM é uma negociante de câmbio mercantil e varejista registrada da Futures Commission com a Commodity Futures Trading Commission e é membro da National Futures Association. NFA 0308179 Forex Capital Markets, LLC (FXCM LLC) é uma subsidiária operacional do grupo de empresas FXCM (coletivamente, o Grupo FXCM). Todas as referências neste site para FXCM se referem ao Grupo FXCM. Tenha em atenção que as informações contidas neste site destinam-se apenas a clientes de varejo e certas representações aqui contidas podem não ser aplicáveis ​​aos Participantes de Contrato Elegíveis (ou seja, clientes institucionais) conforme definido na Lei de Câmbio de Mercadorias, seção 1 (a) (12). Direitos autorais copiam 2017 Forex Capital Markets. Todos os direitos reservados. 55 Water St. 50th Floor, Nova Iorque, NY 10041 USADisclosures Aviso de Investimento de Alto Risco: A negociação de divisas e contratos para diferenças de margem traz um alto nível de risco e pode não ser adequado para todos os investidores. Existe a possibilidade de que você possa sustentar uma perda em excesso de seus fundos depositados e, portanto, você não deve especular com o capital que não pode perder. Antes de decidir trocar os produtos oferecidos pela FXCM, você deve considerar cuidadosamente seus objetivos, situação financeira, necessidades e nível de experiência. Você deve estar ciente de todos os riscos associados à negociação na margem. A FXCM fornece conselhos gerais que não levam em consideração seus objetivos, situação financeira ou necessidades. O conteúdo deste site não deve ser interpretado como um conselho pessoal. A FXCM recomenda que você procure o conselho de um consultor financeiro separado. Clique aqui para ler o aviso de risco total. A FXCM é uma negociante de câmbio mercantil e varejista registrada da Futures Commission com a Commodity Futures Trading Commission e é membro da National Futures Association. NFA 0308179 Forex Capital Markets, LLC (FXCM LLC) é uma subsidiária operacional do grupo de empresas FXCM (coletivamente, o Grupo FXCM). Todas as referências neste site para FXCM se referem ao Grupo FXCM. Tenha em atenção que as informações contidas neste site destinam-se apenas a clientes de varejo e certas representações aqui contidas podem não ser aplicáveis ​​aos Participantes de Contrato Elegíveis (ou seja, clientes institucionais) conforme definido na Lei de Câmbio de Mercadorias, seção 1 (a) (12). Direitos autorais copiam 2017 Forex Capital Markets. Todos os direitos reservados. 55 Water St. 50th Floor, Nova Iorque, NY 10041 USAForex IBs precisa de documentos de divulgação oferecendo memorandos Sua empresa finalmente decidiu tornar-se CFTC registrado, corretor forex membro da NFA (8220IB8221) ou gerente de dinheiro (8220CTA8221 ou 8220CPO8221). Parabéns, saúdo você por fazer a escolha correta, mas agora o que não deve surpreender que a sua empresa tenha agora que aderir a uma infinidade de requisitos regulamentares, mas você está preparado para educá-lo mais sobre suas obrigações como empresa regulada Let8217s leva algum tempo para discutir uma regra de conformidade NFA amplamente incompreendida que poderia afetar muito seu negócio. A norma de conformidade da NFA 2-41 A regra de conformidade da NFA 2-41 foi colocada em livros em novembro de 2008 e entrou em vigor a partir de 8 de dezembro de 2008. Desde então, houve pouca escrita nesta regra e a palavra na rua é essa Os esforços de execução relacionados com ele serão intensificados fortemente durante 2010. Assumindo que esta regra será empurrada para a vanguarda da regulamentação durante o próximo ano, o que sua empresa pode fazer para preparar. Como com todas as obrigações regulatórias é preciso primeiro entender o que é necessário para cumprir Uma regra, então let8217s começam lá. Resumidamente, a regra 2-41 da NFA indica o seguinte para a maioria das empresas de forex: Operadores Forex Pool Operadores de ampliação - São necessários para preparar um documento de divulgação e arquivá-lo com a NFA 21 dias antes de solicitar o primeiro participante potencial do pool de fundos. Este documento deve então ser fornecido ao cliente antes de receber um contrato de assinatura de conta e depositar fundos em um pool. Além disso, se uma empresa comercializará futuros e produtos forex ou apenas produtos forex, 2-41 exige indenizações de risco muito específicas. Assessores de negociação - São necessários para preparar um documento de divulgação e arquivá-lo com o NFA 21 dias antes de solicitar o primeiro participante do pool potencial. Este documento deve então ser fornecido ao cliente antes de receber o contrato de assinatura e determinar a seguir uma estratégia de negociação específica. Em outras palavras, antes que um conselheiro possa tomar discrição sobre uma conta e orientar a negociação do cliente, um documento de divulgação deve ser fornecido. Este documento de divulgação deve ser escrito de forma quase idêntica aos documentos necessários para produtos negociados na bolsa sob CFTC 4.34, 4.35 e 4.36. Além disso, assim como com os gestores de fundos, neste caso, é necessária uma divulgação específica de risco relacionada à negociação forex discricionária. O que isso significa para Forex IB8217s e CTA8217s Se sua empresa forex está atualmente registrada como um CTA ou CPO, então esta regra provavelmente não é surpreendente para você. No entanto, se sua empresa estiver registrada como um IB você pode estar em bastante choque. Observe acima que eu disse 8220Trading Advisors8221 não CTA8217s ou CPO8217s Eu escrevi isso intencionalmente por causa da maneira como a regra é escrita. Com base na linguagem incluída em 2-41, dependendo de circunstâncias comerciais únicas de empresas, é possível que a introdução de corretores possa ser necessária para preparar um documento de divulgação para seus clientes. Se este for o caso, sua empresa não forneceu um documento de divulgação aos clientes, ou pior ainda, não ter um documento preparado completamente poderia ser desastroso para suas operações comerciais. Agora que você sabe que você pode precisar desse documento, a próxima pergunta que sua empresa deve fazer é: 8220Como podemos determinar se somos obrigados a escrever e fornecer um documento de divulgação aos nossos clientes8221 Determinando sua Obrigação Eu juntei as seguintes diretrizes para Ajude sua empresa em suas tentativas de determinar se um documento de divulgação é necessário. Ao ler esta lista, tenha em mente que todas as corretoras têm circunstâncias de negócios muito específicas e únicas. Como resultado, esse processo simples só deve ser usado como uma ferramenta para determinar suas obrigações potenciais de acordo com a Regra 2-41 da NFA. Se você tiver dúvidas sobre suas obrigações, você deve procurar um aconselhamento adequado de um profissional regulador. Passo 1: Sua empresa deve primeiro determinar se seus clientes seriam considerados participantes elegíveis do contrato ou 8220ECP8217s8221, conforme definido na Lei 1 de agosto de 1282 da Secção 1a (12). Em quase todas as circunstâncias do forex de varejo, as contas que você está segurando não serão qualificadas como ECP8217s. Assim, para a maioria lendo este artigo, seria sábio seguir em frente ao segundo passo. Mais especificamente, se você troca com ECP8217s, você provavelmente já está bem ciente do fato de que eles são qualificados como tal. Passo 2: Avalie o modelo de negócio utilizado pela sua corretora. A sua empresa toma discrição sobre os negócios dos clientes Faça suas contas negociarem de maneira direta Você promove uma estratégia de negociação eletrônica e requer uma procuração ou uma carta de direção para executar sinais de comércio no nome de um cliente? A resposta a essas perguntas deve dar-lhe Mais informações sobre se você precisará ou não de um documento de divulgação. Geralmente, se você estiver tomando discrição sobre contas de clientes e fazendo a maioria ou a maioria das decisões de negociação em nome de seus clientes, você provavelmente precisará de um documento de divulgação. Se suas contas são auto-dirigidas, é provável que você não seja considerado um conselheiro de negociação no contexto da Regra 2-41. Avaliar a mecânica do funcionamento dos sistemas de negociação eletrônica é difícil. Na minha opinião, não há uma maneira rápida e difícil de saber com certeza se esse tipo de negociação exigir um documento de divulgação. Para determinar sua obrigação nesta instância, seria melhor realizar uma discussão detalhada sobre esse sistema com um profissional regulador. Etapa 3: considere como sua empresa está sendo compensada pelo FDM e por seus clientes na atividade da conta. Você paga um desconto ou comissão padrão de pip nas transações de forex que correm em sua empresa. Você paga algum tipo de desempenho variável ou taxa de gerenciamento. A resposta a essas questões, quando consideradas em conjunto com o passo 2 acima, é fundamental para se a sua empresa ou não Precisa de um documento de divulgação. Geralmente, quando uma taxa de desempenho ou gerenciamento é paga, é um bom sinal de que você está operando de uma maneira que exigirá divulgação adicional em 2-41. Por outro lado, se a sua empresa está sendo paga de forma estrita e não está tomando decisões comerciais para os clientes, é menos provável que seja necessário produzir uma divulgação adicional. Descobrir o que é certo, o que fazer se for necessário um documento de divulgação Se parecer que a sua empresa precisará de um documento de divulgação ou se você não tem certeza sobre as obrigações da sua empresa, qual o próximo passo. O próximo passo é que sua empresa deve entrar em contato com um regulador Profissional para ajudar ainda mais a avaliar sua situação comercial única. Procurar a ajuda profissional nesta matéria será a única opção se a sua empresa não conseguir determinar o requisito segundo a regra 2-41 por si só. O conselho de pesquisa da NFA pode ser uma opção, no entanto, eles não poderão ajudá-lo ainda mais na criação de um documento se sua empresa realmente precisar de um. Como resultado, sua empresa provavelmente acabará exigindo assistência regulamentar privada em algum momento de qualquer forma, então, começando, só faz mais sentido. Ao procurar um profissional regulador, é fundamental entender que a comunidade de negociação forex opera de uma maneira que é drasticamente diferente da dos mercados futuros e / ou mercados de valores mobiliários. A indústria forex está evoluindo quase diariamente, muitas das regras são um pouco mais de um ano de idade, e não que muitas empresas estão familiarizadas com elas. Eu menciono isso porque os provedores de serviços padrão provavelmente irão guiá-lo indevidamente se eles aplicarem regras e regulamentos específicos de futuros e valores mobiliários para suas questões exclusivas de forex. Portanto, a menos que você esteja disposto a se tornar uma cobaia, é imperativo que você utilize uma empresa que esteja familiarizada com todas as regras de divisas NFA8217s. Um erro na visão inadequada do cliente poderia ser devastador para o seu negócio e, se os rumores forem verdadeiros, o ano de 2010 poderia trazer um ano muito doloroso e longo com a CFTC e a NFA. As informações nestas páginas contém declarações prospectivas que envolvem riscos e incertezas. Mercados e instrumentos perfilados nesta página são apenas para fins informativos e não devem, de forma alguma, encontrar uma recomendação para comprar ou vender nesses valores mobiliários. Você deve fazer sua própria pesquisa completa antes de tomar decisões de investimento. A FXStreet não garante, de forma alguma, que esta informação seja livre de erros, erros ou distorções materiais. Também não garante que essas informações sejam oportunas. Investir no Forex envolve uma grande quantidade de riscos, incluindo a perda de toda ou parte do seu investimento, bem como sofrimento emocional. Todos os riscos, perdas e custos associados ao investimento, incluindo perda total de principal, são de sua responsabilidade.